宣州區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法（試行）

為深入貫徹落實(shí)區(qū)委、區(qū)政府調(diào)轉(zhuǎn)促“465”行動(dòng)計(jì)劃，加速推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康較快發(fā)展，根據(jù)財(cái)政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）、市政府辦《關(guān)于印發(fā)宣城市產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法（試行）的通知》（宣政辦〔2015〕44號）文件精神，現(xiàn)就我區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金管理制定本辦法。

　　一、基金設(shè)立

　　（一）基金定位

　　圍繞區(qū)委、區(qū)政府“工業(yè)強(qiáng)區(qū)”第一發(fā)展方略，轉(zhuǎn)變財(cái)政資金扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展“以獎(jiǎng)代補(bǔ)、事后獎(jiǎng)補(bǔ)”的傳統(tǒng)模式，優(yōu)化財(cái)政資金投入結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和撬動(dòng)作用，促進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

　?。ǘ┠富鹨?guī)模及基金種類

　　母基金首期規(guī)模5億元，設(shè)立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下稱一號基金）、產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下稱二號基金）和產(chǎn)業(yè)扶持基金（以下稱三號基金）三支子基金。

　　一號基金：首期規(guī)模2億元（視財(cái)力及運(yùn)行情況逐年增加，至“十三五”末達(dá)到8億元），由區(qū)投融資管理委員會(huì)（以下簡稱區(qū)投委會(huì)）委托區(qū)經(jīng)信委負(fù)責(zé)基金投資項(xiàng)目的引進(jìn)與遴選，宣州區(qū)騰達(dá)工業(yè)投資有限公司（以下簡稱區(qū)工投公司）負(fù)責(zé)基金的具體投資運(yùn)作。

　　二號基金：首期規(guī)模2億元(其中天使投資基金0.5億元)，由區(qū)投委會(huì)委托區(qū)國資公司，通過競爭性談判、競爭性磋商等方式選擇基金管理公司進(jìn)行具體的投資運(yùn)作。

三號基金：首期規(guī)模1億元，由區(qū)財(cái)政局設(shè)立專戶進(jìn)行專項(xiàng)管理，并負(fù)責(zé)扶持項(xiàng)目審核，報(bào)區(qū)投委會(huì)審批。

　　（三）母基金資金來源。區(qū)本級財(cái)政預(yù)算安排以及整合的區(qū)本級財(cái)政專項(xiàng)資金中可用于支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展部分資金。

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　　一號基金：全部用于支持宣州區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主要投向大企業(yè)、大項(xiàng)目，做大做強(qiáng)區(qū)內(nèi)企業(yè)，促進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康較快發(fā)展。

　　二號基金：在宣州區(qū)投資比例原則上不低于政府對基金的出資比例，用于支持國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)及科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)等產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

　　三號基金：用于幫扶和支持宣州區(qū)內(nèi)各類企業(yè)和項(xiàng)目發(fā)展。

　?。ㄎ澹┏鲑Y方式。一號基金由區(qū)財(cái)政局根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需要將資金撥付至投資基金;二號基金由區(qū)財(cái)政局根據(jù)投資基金章程中約定的出資方案、項(xiàng)目投資進(jìn)度或?qū)嶋H用款需求，將資金撥付至投資基金。

　?。┩顿Y方式。一號基金采取直接投資方式，二號基金采取階段參股子基金和跟進(jìn)投資方式，三號基金采取直接補(bǔ)助方式。

　?。ㄆ撸┳约凹{稅?；鸸卷氃谛輩^(qū)注冊。地方稅收一律繳入?yún)^(qū)財(cái)政金庫。

　　（八）退出方式(一號、二號基金)。通過首發(fā)上市和并購、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換等途徑實(shí)現(xiàn)退出。基金存續(xù)期滿，原則上按約定進(jìn)行清算。

　　二、基金管理

　?。ㄒ唬﹨^(qū)投委會(huì)為產(chǎn)業(yè)投資基金的決策和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定基金投向、投資原則和發(fā)展規(guī)劃;審定基金管理制度和基金運(yùn)作規(guī)程;審議批準(zhǔn)區(qū)工投公司一號基金的投資方案及區(qū)國資公司二號基金參與組建子基金的方案;決定基金其他重大事項(xiàng)等。

　　區(qū)投委會(huì)辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局，負(fù)責(zé)建立健全基金運(yùn)行相關(guān)制度、制定基金項(xiàng)目評審標(biāo)準(zhǔn)和評審規(guī)程、適時(shí)監(jiān)督檢查基金投入項(xiàng)目的實(shí)施情況并定期向區(qū)投委會(huì)報(bào)告基金運(yùn)作情況等日常事務(wù)。

　?。ǘ﹨^(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)籌集與管理母基金資金，并負(fù)責(zé)基金監(jiān)督管理與績效評價(jià)。區(qū)審計(jì)局負(fù)責(zé)審計(jì)監(jiān)督。

　　三、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　（一）基金委托商業(yè)銀行管理。由區(qū)投委會(huì)辦公室與商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，托管銀行具體負(fù)責(zé)基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并按季向區(qū)投委會(huì)報(bào)告資金使用情況。在基金運(yùn)作過程中，所有資金進(jìn)出都必須通過基金在托管銀行開立的賬戶進(jìn)行，劃款須憑區(qū)投委會(huì)決議并由區(qū)投委會(huì)辦公室向受托銀行發(fā)送書面劃款指令。

　　（二）基金不得從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);不得投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;不得向第三方提供贊助、捐贈(zèng);不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資等。閑置資金可參與金融同業(yè)市場業(yè)務(wù)及其他無風(fēng)險(xiǎn)投資（具體辦法另行制定）。

　?。ㄈ┩顿Y基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。對于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動(dòng)使用外，應(yīng)及時(shí)足額上繳國庫。投資基金的虧損應(yīng)當(dāng)由所有出資方共同承擔(dān)，政府以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　?。ㄋ模┙L(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制，對市場化運(yùn)作的基金，允許存在年均10%以下無法收回和償還的情況。

　?。ㄎ澹﹨^(qū)工投公司、區(qū)國資公司應(yīng)于每季度末向區(qū)投委會(huì)報(bào)送基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。

　　四、績效評價(jià)

　?。ㄒ唬┙L(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的激勵(lì)約束機(jī)制。區(qū)投委會(huì)以基金總體保值增值和符合區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向?yàn)樵瓌t，對基金投資效果、社會(huì)效益、風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)部管理、退出及可持續(xù)性，進(jìn)行總體績效考評，并結(jié)合實(shí)際年收益率，分檔提取管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報(bào)酬并計(jì)提基金管理公司管理費(fèi)用（績效考評辦法另行制定）。

　　（二）基金單個(gè)項(xiàng)目退出后，按項(xiàng)目凈收益先提取5%作為風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)可能發(fā)生的虧損。剩余凈收益可用于獎(jiǎng)勵(lì)區(qū)工投公司、區(qū)國資公司和增加基金（凈收益分配辦法另行制定）。

　　五、其他

　?。ㄒ唬π輩^(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有決定性、關(guān)鍵性作用的重要項(xiàng)目，經(jīng)區(qū)投委會(huì)批準(zhǔn)，一號和二號基金支持對象、運(yùn)作方式、投資比例、退出辦法可“一事一議”確定。

　?。ǘ┍巨k法由區(qū)投委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　?。ㄈ┍巨k法自印發(fā)之日起施行。